Arbeta med händelser i Advisor KYC

Advisor KYC kontrollerar löpande om det sker några förändringar bland dina kunders företagsuppgifter, till exempel om en befattningshavare eller verklig huvudman ändrats, eller om de lagts till på en PEP- eller sanktionslista. Om det är förändringar som kan påverka riskbedömningen, skapas det automatiskt en händelse som är synlig på händelselistan.

Genom att klicka på en händelse, får du mer detaljerad information om dess omfattning och art. Du kan ladda upp bilagor, lägga till åtgärder som vidtagits och ändra status Ej hanterad, Pågående eller Hanterad.

Påträffad förändring - automatiskt skapade händelser

En befattningshavare har påträffats på en sanktionslista

En befattningshavare som tidigare har påträffats på en sanktionslista är inte längre flaggad

Företaget har påträffats på en sanktionslista

Företaget som tidigare har påträffats på en sanktionslista är inte längre flaggad

Juridiskt bolagsnamn har förändrats Kontrollera att företagets adress är korrekt i systemet eller har förändrats

Företagets verksamhetsbeskrivning har förändrats

Firmatecknare för bolaget har ändrats

En ny befattningshavare har tillkommit

En befattningshavare har avgått

En befintlig befattningshavares roll har förändrats

En befattningshavare har påträffats i minst ett av de genomsökta registerna

En befattningshavare som tidigare påträffats i minst ett av de genomsökta registerna är inte längre flaggad

Företagets adress har förändrats

Företagets SNI-kod har förändrats

I tillägg till den automatiserade bevakningen av företagsinformation har du möjlighet att registrera, hantera och följa upp egna händelser. För att skapa en händelse klicka på Lägg till händelse i översikten. I samband med att du skapar en händelse måste du ange en titel, vilken kund händelsen avser, datum och kategori Förändring, Misstänkt aktivitet eller Allvarlig risk. Du kan också välja att lägga till en beskrivning och ladda upp filer. Filtyper som stöds är: ".pdf", ".jpg", ".jpeg", ".png", ".doc", ".docx", ".xls", ".xlsx", ".ppt", ".pptx", ".se", ".sie", ".txt", ".rtf", ".skb", ".bck" och ".pbu". Maximal filstorlek är 10 MB per fil.

Så snart händelsen är skapad, kan du lägga till de åtgärder som vidtagits, justera beskrivningen och ändra status Ej hanterad, Pågående eller Hanterad. Alla ändringar som görs på en händelse loggas under Aktivitet & vidtagna åtgärder.

Om du snabbt vill hitta händelser som rör en specifik kund, kategori eller status, kan du använda filtreringsfunktionen. Klicka på Filtrera i händelselistan och välj önskat urval Datumspann, Kund(er), Kategori och Status.

När du har gjort önskat urval i händelselistan, kan du exportera dem till en Pdf genom att klicka på Export. Vid export hämtas alla händelser i urvalet. Om urvalet inkluderar flera kunder, kommer händelserna att sorteras i kronologisk ordning (ej grupperade per kund).

Misstänkta avvikelser ska utan dröjsmål anmälas till Finanspolisen.

Genom att klicka på knappen goAML portal för anmälan, som bland annat är synlig i Översikten i Advisor KYC, når du Finanspolisens portal, FopoGoAML, där du kan anmäla misstänkta avvikelser.

För att kunna rapportera måste du ha skapat ett konto på FipoGoAML. Välj att registra din byrå som Rapportör, om ni inte redan har ett konto registrerat. Du kommer alltid att skyddas av anonymitet när du rapporterar, dvs dina uppgifter kommer att behandlas konfidentiellt av Finanspolisen.